Szkolenia zamknięte

Konflikty interesów w TFI, bankach, domach maklerskich oraz grupach kapitałowych – aspekty praktyczne

Szkolenie oferujemy w formie zamkniętej. Zapytaj o ofertę: tel.: +48 511 249 206, e-mail: a.jaskot@siw.pl

Patron merytoryczny:

Główne zagadnienia

  • Konflikt interesów – definicja, zakres;
  • Obowiązki banków prowadzących działalność maklerską, domów maklerskich, depozytariuszy, TFI i dystrybutorów funduszy związane z występowanie konfliktów interesów (regulacje wewnętrzne, rejestry, sprawozdania dla kierownictwa);
  • Potencjalny, rzeczywisty oraz immanentny konflikt interesów, a możliwość świadczenia usług na rzecz klienta;
  • Właściwa struktura organizacyjna jako mitygant ryzyka powstania konfliktów interesów;
  • Sposoby i narzędzia zarządzania konfliktami interesów;
  • Zasady zarządzania transakcjami własnymi pracowników i członków organów w celu uniknięcia występowania konfliktu interesów;
  • Konflikty interesów w ramach grup kapitałowych;
  • Transakcje wewnątrzgrupowe jako potencjalne źródło powstania konfliktu interesów;
  • Przyjmowanie i przekazywanie świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, a możliwość powstania konfliktu interesów (zachęty);
  • Konflikty interesów w przypadkach powierzenia wykonywania czynności podmiotom trzecim (outsourcerzy, agenci transferowi, dystrybutorzy funduszy inwestycyjnych);
  • Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz audytu wewnętrznego;
  • Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
  • Odpowiedzialność z tytułu naruszenia zasad zarządzania i przeciwdziałania konfliktom interesów;
  • Case studies (najczęściej występujące problemy).

Szkolenie adresowane jest m. in. do:

Inspektorów Nadzoru, Audytorów Wewnętrznych, pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem i audytu wewnętrznego oraz pracowników innych jednostek organizacyjnych:

  • firm inwestycyjnych,
  • banków prowadzących działalność maklerską,
  • towarzystw funduszy inwestycyjnych,
  • agentów firm inwestycyjnych,
  • agentów transferowych,
  • depozytariuszy,
  • dystrybutorów funduszy inwestycyjnych.

Rezerwacje i kontakt w sprawie szkoleń

tel.: 22 692 74 31, kom.: +48 511 249 206
e-mail: szkolenia@siw.pl lub a.jaskot@siw.pl