Konflikty interesów w TFI, bankach, domach maklerskich oraz grupach kapitałowych – aspekty praktyczne

• Konflikt interesów – definicja, zakres;
• Obowiązki banków prowadzących działalność maklerską, domów maklerskich, depozytariuszy, TFI i dystrybutorów funduszy związane z występowanie konfliktów interesów (regulacje wewnętrzne, rejestry, sprawozdania dla kierownictwa);
• Potencjalny, rzeczywisty oraz immanentny konflikt interesów, a możliwość świadczenia usług na rzecz klienta;
• Właściwa struktura organizacyjna jako mitygant ryzyka powstania konfliktów interesów;
• Sposoby i narzędzia zarządzania konfliktami interesów;
• Zasady zarządzania transakcjami własnymi pracowników i członków organów w celu uniknięcia występowania konfliktu interesów;
• Konflikty interesów w ramach grup kapitałowych;
• Transakcje wewnątrzgrupowe jako potencjalne źródło powstania konfliktu interesów;
• Przyjmowanie i przekazywanie świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, a możliwość powstania konfliktu interesów (zachęty);
• Konflikty interesów w przypadkach powierzenia wykonywania czynności podmiotom trzecim (outsourcerzy, agenci transferowi, dystrybutorzy funduszy inwestycyjnych);
• Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz audytu wewnętrznego;
• Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
• Odpowiedzialność z tytułu naruszenia zasad zarządzania i przeciwdziałania konfliktom interesów;
• Case studies (najczęściej występujące problemy).

Inspektorów Nadzoru, Audytorów Wewnętrznych, pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem i audytu wewnętrznego oraz pracowników innych jednostek organizacyjnych:

• firm inwestycyjnych,
• banków prowadzących działalność maklerską,
• towarzystw funduszy inwestycyjnych,
• agentów firm inwestycyjnych,
• agentów transferowych,
• depozytariuszy,
• dystrybutorów funduszy inwestycyjnych.