Tajemnica zawodowa w TFI i firmach inwestycyjnych – aspekty praktyczne
Szkolenie oferujemy w formie zamkniętej dla firm i instytucji.
Główne zagadnienia
- Tajemnica zawodowa – definicja, zakres;
- Podmioty i osoby zobowiązane do zachowania tajemnicy zawodowej;
- Zasady i warunki dostępu do informacji objętych tajemnicą zawodową;
- Zasady przetwarzania informacji objętych tajemnicą zawodową przez outsourcerów oraz podmioty trzecie m.in. agentów firm inwestycyjnych (AFI), agentów transferowych (AT), depozytariuszy, dystrybutorów funduszy inwestycyjnych;
- Przetwarzanie informacji objętych tajemnicą zawodową w systemach informatycznych (m. in. aplikacje tradingowe, systemy zarządzania ryzykiem, CRMy);
- Przekazywanie informacji objętych tajemnicą zawodową w ramach grup kapitałowych (umowy, sprawozdawczość wewnętrzna);
- Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance);
- Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
- Tajemnica zawodowa, a zasady przetwarzania danych osobowych (RODO);
- Odpowiedzialność z tytułu ujawnienia informacji objętych tajemnicą zawodową;
- Case studies (najczęściej występujące problemy).
Szkolenie adresowane jest m. in. do:
Inspektorów Nadzoru, pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem oraz pracowników innych jednostek organizacyjnych:
- firm inwestycyjnych,
- banków prowadzących działalność maklerską,
- towarzystw funduszy inwestycyjnych,
- agentów firm inwestycyjnych,
- agentów transferowych,
- depozytariuszy,
- dystrybutorów funduszy inwestycyjnych.
Nie zwlekaj!
Tytuł: Tajemnica zawodowa w TFI i firmach inwestycyjnych – aspekty praktyczne