Szkolenie certyfikujące dla pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem

Zgodnie z Par. 41 Rozporządzenia w sprawie warunków technicznych i organizacyjnych firma inwestycyjna ma obowiązek zatrudniać pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem, którzy posiadają odpowiednie kompetencje.

Program wydarzenia

1. Moduł produktowy
W ramach modułu produktowego zostaną omówione:

• instrumenty finansowe adekwatne do prowadzonej działalności
• ryzyka
• wymogi dotyczące informacji kierowanych do klientów i potencjalnych klientów
• dokumentacja przekazywana klientowi
• ocena odpowiedniości/adekwatności oraz stosowanie wymogów product governance

2. Moduł usług inwestycyjnychy
W ramach modułu usług inwestycyjnych zostaną omówione:

• usługi inwestycyjne cechy charakterystyczne i zasady ich świadczenia
• usługa oferowania i subemisji akcji oraz obligacji
• zakres informacji przekazywanych klientom w związku ze świadczeniem usługi
• zasady dotyczące ochrony informacji i przeciwdziałania praniu pieniędzy

3. Moduł praktyczno – ekonomiczny
W ramach modułu praktyczno – ekonomicznego zostaną omówione:

• wycena produktów finansowych
• funkcjonowanie rynku finansowego

Podczas wydarzenie odbędzie się lunch oraz przerwy kawowe w czasie których będzie możliwość networkingu.

Szkolenie oferujemy formie zamkniętej. Program szkolenia może zostać odpowiednio zmodyfikowany do Państwa potrzeb. Na Państwa życzenie jesteśmy gotowi rozszerzyć szkolenie.