Szkolenia zamknięte
Szkolenie certyfikujące dla pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem
Patron merytoryczny:
Zgodnie z Par. 41 Rozporządzenia w sprawie warunków technicznych i organizacyjnych firma inwestycyjna ma obowiązek zatrudniać pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem, którzy posiadają odpowiednie kompetencje.
PRELEGENCI

Rafał Wojciechowski,
Adwokat, Dyrektor Działu Prawa Rynku Kapitałowego
Posiada szczegółową wiedzę w dziedzinie compliance, budowy struktur inwestycyjnych oraz obsługi korporacyjnej i biznesowej instytucji finansowych oraz spółek publicznych, udokumentowaną kilkuletnim doświadczeniem na stanowisku Dyrektora Departamentu Prawnego towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz domu maklerskiego, a także radach nadzorczych.

Anna Grygo,
Radca Prawny
Od 2000 roku, od początku kariery zawodowej, związana jest z instytucjami finansowymi i rynkami kapitałowymi. Współpracowała m.in. z renomowaną kancelarią prawną, w której doradzała w zakresie interpretacji prawa bankowego, przepisów dotyczących funduszy inwestycyjnych, papierów wartościowych, działalności maklerskiej.

Piotr Żelek,
Radca Prawny
Specjalizuje się w zagadnieniach regulacyjnych związanych z wdrażaniem i stosowaniem regulacji unijnych w działalności podmiotów rynku kapitałowego (m. in. AML IV, CRD IV/CRR, Dyrektywa Prospektowa, MAR, MiFID II/MIFIR, PRIIP, UCITS V, ZAFI), a także w postępowaniach przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Program wydarzenia
Program wydarzenia
1. Moduł produktowy
W ramach modułu produktowego zostaną omówione:
- instrumenty finansowe adekwatne do prowadzonej działalności
- ryzyka
- wymogi dotyczące informacji kierowanych do klientów i potencjalnych klientów
- dokumentacja przekazywana klientowi
- ocena odpowiedniości/adekwatności oraz stosowanie wymogów product governance
2. Moduł usług inwestycyjnychy
W ramach modułu usług inwestycyjnych zostaną omówione:
- usługi inwestycyjne cechy charakterystyczne i zasady ich świadczenia
- usługa oferowania i subemisji akcji oraz obligacji
- zakres informacji przekazywanych klientom w związku ze świadczeniem usługi
- zasady dotyczące ochrony informacji i przeciwdziałania praniu pieniędzy
3. Moduł praktyczno – ekonomiczny
W ramach modułu praktyczno – ekonomicznego zostaną omówione:
- wycena produktów finansowych
- funkcjonowanie rynku finansowego
Podczas wydarzenie odbędzie się lunch oraz przerwy kawowe w czasie których będzie możliwość networkingu.
Szkolenie oferujemy formie zamkniętej. Program szkolenia może zostać odpowiednio zmodyfikowany do Państwa potrzeb. Na Państwa życzenie jesteśmy gotowi rozszerzyć szkolenie.
Zapytaj o ofertę. Kontakt w sprawie szkoleń