Szkolenia zamknięte
Szkolenie certyfikujące dla pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem
Patron merytoryczny:
Zgodnie z Par. 41 Rozporządzenia w sprawie warunków technicznych i organizacyjnych firma inwestycyjna ma obowiązek zatrudniać pracowników informujących klientów o usługach maklerskich i instrumentach będących ich przedmiotem, którzy posiadają odpowiednie kompetencje.
Program wydarzenia
Program wydarzenia
1. Moduł produktowy
W ramach modułu produktowego zostaną omówione:
- instrumenty finansowe adekwatne do prowadzonej działalności
- ryzyka
- wymogi dotyczące informacji kierowanych do klientów i potencjalnych klientów
- dokumentacja przekazywana klientowi
- ocena odpowiedniości/adekwatności oraz stosowanie wymogów product governance
2. Moduł usług inwestycyjnychy
W ramach modułu usług inwestycyjnych zostaną omówione:
- usługi inwestycyjne cechy charakterystyczne i zasady ich świadczenia
- usługa oferowania i subemisji akcji oraz obligacji
- zakres informacji przekazywanych klientom w związku ze świadczeniem usługi
- zasady dotyczące ochrony informacji i przeciwdziałania praniu pieniędzy
3. Moduł praktyczno – ekonomiczny
W ramach modułu praktyczno – ekonomicznego zostaną omówione:
- wycena produktów finansowych
- funkcjonowanie rynku finansowego
Podczas wydarzenie odbędzie się lunch oraz przerwy kawowe w czasie których będzie możliwość networkingu.
Szkolenie oferujemy formie zamkniętej. Program szkolenia może zostać odpowiednio zmodyfikowany do Państwa potrzeb. Na Państwa życzenie jesteśmy gotowi rozszerzyć szkolenie.
Zapytaj o ofertę. Kontakt w sprawie szkoleń