Szkolenia zamknięte

Tajemnica zawodowa w TFI i firmach inwestycyjnych – aspekty praktyczne

Szkolenie oferujemy w formie zamkniętej. Zapytaj o ofertę: tel.: +48 511 249 206, e-mail: a.jaskot@siw.pl

Patron merytoryczny:

Główne zagadnienia

  • Tajemnica zawodowa – definicja, zakres;
  • Podmioty i osoby zobowiązane do zachowania tajemnicy zawodowej;
  • Zasady i warunki dostępu do informacji objętych tajemnicą zawodową;
  • Zasady przetwarzania informacji objętych tajemnicą zawodową przez outsourcerów oraz podmioty trzecie m.in. agentów firm inwestycyjnych (AFI), agentów transferowych (AT), depozytariuszy, dystrybutorów funduszy inwestycyjnych;
  • Przetwarzanie informacji objętych tajemnicą zawodową w systemach informatycznych (m. in. aplikacje tradingowe, systemy zarządzania ryzykiem, CRMy);
  • Przekazywanie informacji objętych tajemnicą zawodową w ramach grup kapitałowych (umowy, sprawozdawczość wewnętrzna);
  • Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance);
  • Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
  • Tajemnica zawodowa, a zasady przetwarzania danych osobowych (RODO);
  • Odpowiedzialność z tytułu ujawnienia informacji objętych tajemnicą zawodową;
  • Case studies (najczęściej występujące problemy).

Szkolenie adresowane jest m. in. do:

Inspektorów Nadzoru, pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem oraz pracowników innych jednostek organizacyjnych:

  • firm inwestycyjnych,
  • banków prowadzących działalność maklerską,
  • towarzystw funduszy inwestycyjnych,
  • agentów firm inwestycyjnych,
  • agentów transferowych,
  • depozytariuszy,
  • dystrybutorów funduszy inwestycyjnych.

Rezerwacje i kontakt w sprawie szkoleń

tel.: 22 692 74 31, kom.: +48 511 249 206
e-mail: szkolenia@siw.pl lub a.jaskot@siw.pl